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    证监会公布:公募业务老总炒股1.8亿亏83万

    2019-08-29 13:57 次阅读 稿源:在线配资

      继华融党委书记、董事长赖小民出事后,华融证券,华融信托也相继换了董事长,近日证监会公布的一起处罚,又被牵扯到华融证券旗下公募基金业务。

      证监会最新公布的一则行政处罚决定书,将一宗券商公募基金业务团队私下接受客户委托买卖证券、证券从业人员违法买卖股票案公之于众,而这家券商正是华融证券。

      作为华融证券时任基金业务部总经理,贺文哲私下接受客户委托寻找操盘手代理其买卖证券,后指使公司从事证券期货投资交易的贺凯买卖股票。操盘手实控账户本金达3785.2万元,累计成交金额1.8亿元,涉案期间共交易33只股票,账面亏损83.41万元。

      尽管委托人与操盘手有8:2的分成约定,贺文哲、贺凯并未成功拿到收益分成,且均被采取证券市场禁入措施,合计被罚160万元。

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