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    2亿券商窝案!营业部老总不仅自己炒股 还替纪委副书记下单 狂赚1000多万被罚!

    2019-08-08 21:52 次阅读 稿源:股票配资

    【2亿券商窝案!营业部老总不仅自己炒股 还替纪委副书记下单 狂赚1000多万被罚!】日前,证监会公布了一份处罚决定书,曾任东吴证券苏州滨河路营业部总经理的辛宏文违规炒股三年,累计买入成交额高达1亿元,获利1093.9万元,最终被监管没一罚一,领下千万罚单。让人无语的是,辛宏文不仅自己违规炒股,还接受公司领导的委托,帮助其下单。该营业部总经理自己买卖股票加上帮领导买卖的股票合计至少2亿元!(中国基金报)


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      不管禁止证券从业人员炒股的禁令有多严,总有一些人罔顾法规,违规炒股。在这些人中,大部分为营业部员工,但也不乏营业部总经理等一些在券商中有一定职级的人。

      日前,证监会公布了一份处罚决定书,曾任东吴证券苏州滨河路营业部总经理的辛宏文违规炒股三年,累计买入成交额高达1亿元,获利1093.9万元,最终被监管没一罚一,领下千万罚单。让人无语的是,辛宏文不仅自己违规炒股,还接受公司领导的委托,帮助其下单。

      该营业部总经理自己买卖股票加上帮领导买卖的股票合计至少2亿元!

      违规炒股三年获利千万元

      来了解下事情经过。辛宏文是一个60后,大专学历,从中国证券业协会的从业人员信息公示中可以看到,其从2004年就取得了证券从业资格,并在2009年9月升任东吴证券滨河路营业部总经理,一直到2016年9月。离职备案时间为2018年12月12日。

      而就是在任营业部总经理期间,辛宏文开启了违规炒股之路,和一些违规炒股的证券从业人员一样,他利用自己母亲傅某珍的账户委托下单。

      根据监管查明,“傅某珍”普通证券账户和两融账户分别于2013年4月10日、2013年6月5日在滨河路营业部开立,对应的三方存管银行账户均为同一银行账户,资金主要来源为辛宏文银行账户。

      “傅某珍”账户自开户至2015年5月11日主要通过滨河路营业部IP和电脑进行网上委托下单,2015年5月12日至2016年8月31日主要通过MAC为ACB××××08B的电脑进行网上委托下单。前述两个期间,“傅某珍”账户均由辛宏文实际控制和使用,交易也由辛宏文决策并操作。

      三年的违规炒股,辛宏文获利千万元。其母亲“傅某珍”账户自开立至2016年8月31日,累计买入成交金额高达1亿元。经计算,该账户累计卖出获利1098.73万元,余股账面亏损4.79万元,合计获利1093.93万元。

      不仅自己炒股还帮公司领导下单

      让人无语的是,辛宏文不仅自己违规炒股,他还接受公司领导的委托,帮助其下单。

      这个领导就是时任东吴证券纪委副书记、监察室主任的杭五一。2018年11月,中国证监会发布一则行政处罚决定书,杭五一违规炒股9年,获利近30万元,最终被监管没一罚三,领了高达118.3万元的罚单。

      事情是这样的。2007年3月,杭五一等在内的5人商议决定每人出资30万元,合计150万元,放入同一证券账户,5人约定对账户的收益均享、亏损均担。2010年2月至2015年1月,5人通过4次分红分别获得收益24万元,合计120万元。

      何某英证券账户自开户至2016年10月14日共委托下单2700余次,累计买入成交金额1390.52万元。经计算,该账户累计卖出成交金额1536.26万元,合计已获利金额147.88万元,归属于杭五一的获利金额为29.58万元。

      那这件事里,辛宏文的角色是什么呢?——接受其领导杭五一的委托,帮助其具体操作下单交易。作为东吴证券苏州滨河路营业部总经理,辛宏文下单便利,从2007年至2016年10月14日,杭五一等5人的同一账户共委托下单2700余次,其中下单最集中的是在2010年1月1日至2016年10月14日期间,该账户共委托下单2025次,其中1431次使用了滨河路营业部IP地址下单,而这个营业部的总经理正是辛宏文。

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