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    泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金2019年第

    2019-08-08 03:28 次阅读 稿源:旺旺福股票配资

    基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2019年7月16日  重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月12日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告财务资料未经审计。 本报告期为2019年4月1日起至2019年6月30日止。 基金产品概况 基金简称  泰达宏利港股股票    交易代码  004482    基金运作方式  契约型开放式    基金合同生效日  2017年5月17日    报告期末基金份额总额  22,452,356.22份    投资目标  在严格控制风险的前提下,把握港股通及后续资本市场开放政策带来的机会,挖掘港股及A股市场的优质公司,力争为投资者获取超越业绩比较基准的收益。    投资策略  本基金将通过全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况、微观经济运行环境等可能影响内地及香港证券市场的重要因素的研究和预测,利用数量模型工具,分析和比较股票、货币市场工具等不同金融工具的风险收益特征,并以此为依据,对基金整体资产配置比例进行确定。同时,本基金将定期,或由于宏观经济重大变化不定期地进行资产配置比例调整,以保持基金资产配置的有效性。    业绩比较基准  恒生指数收益率(经人民币汇率调整)×95%+人民币活期存款利率×5%。    风险收益特征  本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,属于较高风险、较高收益的产品。    基金管理人  泰达宏利基金管理有限公司    基金托管人  中国银行股份有限公司    下属分级基金的基金简称  泰达宏利港股通股票A  泰达宏利港股通股票C    下属分级基金的交易代码  004482  004483    报告期末下属分级基金的份额总额  17,755,431.81份  4,696,924.41份       主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标  报告期( 2019年4月1日 - 2019年6月30日 )      泰达宏利港股通股票A  泰达宏利港股通股票C    1.本期已实现收益  32,438.26  137,559.88    2.本期利润  17,909.34  331,230.33    3.加权平均基金份额本期利润  0.0010  0.0440    4.期末基金资产净值  20,373,524.88  5,504,607.53    5.期末基金份额净值  1.1475  1.1720    注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 泰达宏利港股通股票A 阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④    过去三个月  -0.06%  1.15%  0.73%  0.89%  -0.79%  0.26%    泰达宏利港股通股票C 阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④    过去三个月  1.52%  1.15%  0.73%  0.89%  0.79%  0.26%    注:本基金的业绩比较基准:恒生指数收益率(经人民币汇率调整)×95%+人民币活期存款利率×5%。 本基金为通过港股通机制投资于香港证券市场的股票型基金,恒生指数是香港市场存在历史最长久的指数,是反映香港股票市场表现最具有代表性的综合指标,自推出至今一直获广泛使用。本基金管理人认为,以“恒生指数收益率(经人民币汇率调整)×95%+人民币同期活期存款利率×5%”作为本基金的业绩比较基准,能够使本基金持有人理性判断本基金产品的风险收益特征。 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较   注:本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比例要求。    管理人报告 基金经理(或基金经理小组)简介  姓名  职务  任本基金的基金经理期限  证券从业年限  说明        任职日期  离任日期        李安杰  本基金基金经理  2017年5月17日  -  11  台湾成功大学财务金融硕士;CFA;2008年7月至2014年4月,就职于国泰人寿保险股份有限公司,负责海外债券投资;2014年5月至2016年1月,就职于国泰证券投资信托股份有限公司,担任台湾地区国泰投信-新兴市场高收益债基金经理;2016年2月加盟泰达宏利基金管理有限公司国际业务部,现任基金经理;具有11年证券投资管理经验,具有基金从业资格。    师婧  本基金基金经理  2017年12月25日  -  9  新加坡南洋理工大学理学硕士;2010年7月至2017年9月,任职于新加坡辉立资本集团旗下的辉立证券,其中2010年7月至2015年6月担任高级全球股票交易员,负责参与全球20个国家和地区的股票交易;2015年7月至2017年9月担任基金组合经理,主要负责中国香港地区以及亚洲二级市场的投资和全球大类资产的配置投资管理工作;2017年9月加入泰达宏利基金管理有限公司,任职于国际业务部,先后担任基金经理助理、基金经理等职;具有9年证券投资管理经验,具有基金从业资格。    注:证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 表中的任职日期和离任日期均指公司相关公告中披露的日期。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守相关法律法规以及基金合同的约定,本基金运作整体合法合规,没有出现损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本基金管理人建立了公平交易制度和流程,并严格执行制度的规定。在投资管理活动中,本基金管理人公平对待不同投资组合,确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策方面享有平等机会;严格执行投资管理职能和交易执行职能的隔离;在交易环节实行集中交易制度,并确保公平交易可操作、可评估、可稽核、可持续;交易部运用交易系统中设置的公平交易功能并按照时间优先、价格优先的原则严格执行所有指令;对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易,交易部按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配,确保各投资组合享有公平的投资机会。风险管理部事后对本报告期的公平交易执行情况进行数量统计、分析。在本报告期内,未发现利益输送、不公平对待不同投资组合的情况。 异常交易行为的专项说明 本基金管理人建立了异常交易的监控与报告制度,对异常交易行为进行事前、事中和事后的监控,风险管理部定期对各投资组合的交易行为进行分析评估,向公司风险控制委员会提交公募基金和特定客户资产组合的交易行为分析报告。在本报告期内,本基金管理人旗下所有投资组合的同日反向交易成交较少的单边交易量均不超过该证券当日成交量的5%,在本报告期内也未发生因异常交易而受到监管机构的处罚情况。 报告期内基金投资策略和运作分析 港股市场在第二季度波动幅度较大。截止6月25日,香港恒生指数(港币计价)在二季度下跌3.55%,K线看图,指数最大回撤为9%。波动加剧主要是由于5月中美贸易再起波澜,宣布将中国2000亿美元商品关税由10%升至25%,市场对中美之间贸易状况表示担忧和意外。受贸易摩擦升温影响,人民币5月贬值2.4%,进一步降低了市场对中国资产的偏好。美国国债收益率短期对比10年期出现倒挂也使得市场对经济担忧程度再次上升,市场普遍呈现出风险偏好降低的现象。美联储对货币政策的态度虽呈现鸽派,但暂时未出现降息操作。 泰达宏利港股通基金(人民币计价)二季度下跌2.45% ,落后于比较基准1.8%,组合精选了信息技术板块和非必需消费品低估值的个股进行超配,但由于贸易战对这两个板块仍有短期情绪影响,以及组合相较基准低配了公用事业股,使得二季度波动有所增加。  报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末泰达宏利港股通股票A基金份额净值为1.1475元,本报告期基金份额净值增长率为-0.06%;截至本报告期末泰达宏利港股通股票C基金份额净值为1.1720元,本报告期基金份额净值增长率为1.52%;同期业绩比较基准收益率为0.73%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 1、报告期内,本基金未出现连续20个工作日基金份额持有人数量低于200人的情形; 2、本基金从2019年3月1日至2019年5月23日出现连续超过20个工作日但不满60个工作日基金资产净值低于5000万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况  序号  项目  金额(元)  占基金总资产的比例(%)    1  权益投资  23,885,092.71  91.31      其中:股票   23,885,092.71  91.31    2  基金投资  -  -    3  固定收益投资   -  -      其中:债券    -  -      资产支持证券  -  -    4  贵金属投资  -  -    5  金融衍生品投资  -  -    6  买入返售金融资产   -  -      其中:买断式回购的买入返售金融资产    -  -    7  银行存款和结算备付金合计   2,029,359.25  7.76    8  其他资产    242,945.50  0.93    9  合计      26,157,397.46     100.00    注:上表权益投资中通过深港通交易机制投资的港股公允价值为23,885,092.71,占基金资产净值比例为92.30%。 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合   本基金本报告期末未持有境内股票。 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别  公允价值(人民币)  占基金资产净值比例(%)    A 基础材料  -  -    B 消费者非必需品  2,594,143.72  10.02    C 消费者常用品  1,810,234.72  7.00    D 能源  -  -    E 金融  12,530,959.91  48.42    F 医疗保健  688,791.37  2.66    G 工业  1,509,145.22  5.83    H 信息技术  2,456,573.71  9.49    I 电信服务  2,295,244.06  8.87    J 公用事业  -  -    K 房地产  -  -    合计  23,885,092.71  92.30    注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)    1  01299  友邦保险  33,000  2,445,674.72  9.45    2  00005  汇丰控股  40,800  2,325,680.29  8.99    3  00700  腾讯控股  7,400  2,295,244.06  8.87    4  00939  建设银行  360,000  2,131,240.25  8.24    5  01398  工商银行  413,000  2,070,807.61  8.00    6  02318  中国平安  19,500  1,608,986.11  6.22    7  01336  新华保险  35,500  1,186,661.34  4.59    8  00881  中升控股  56,500  1,080,992.18  4.18    9  00288  万洲国际  136,500  950,982.83  3.67    10  01368  特步国际  212,500  880,429.70  3.40    报告期末按债券品种分类的债券投资组合   本基金本报告期末未持有债券投资。  报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细  本基金本报告期末未持有资产支持证券。   报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期没有投资国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号  名称  金额(元)    1  存出保证金  -    2  应收证券清算款  -    3  应收股利  235,726.41    4  应收利息  388.27    5  应收申购款  6,830.82    6  其他应收款  -    7  待摊费用  -    8  其他  -    9  合计  242,945.50    报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。  报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位:份 项目  泰达宏利港股通股票A  泰达宏利港股通股票C    报告期期初基金份额总额  20,132,727.38  6,063,992.82    报告期期间基金总申购份额  313,668.73  25,291,399.15    减:报告期期间基金总赎回份额  2,690,964.30  26,658,467.56    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)  -  -    报告期期末基金份额总额  17,755,431.81  4,696,924.41      基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金的管理人在本报告期内未发生持有本基金份额变动的情况。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金的管理人在本报告期内未运用固有资金投资本基金。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会批准泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金设立的文件; 2、《泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金基金合同》; 3、《泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金托管协议》; 4、《泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金招募说明书》; 5、基金管理人业务资格批件、营业执照; 6、基金托管人业务资格批件、营业执照; 7、中国证监会要求的其他文件。 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所。 查阅方式 投资人可通过指定信息披露报纸(《证券时报》)或登录基金管理人互联网网址()查阅。 泰达宏利基金管理有限公司 2019年7月16日

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