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    [中报]金元顺安灵活配置混合:金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告

    2019-08-30 22:54 次阅读 稿源:旺旺福股票配资

    [中报]金元顺安灵活配置混合:金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告

      时间:2019年07月17日 21:31:12 中财网  

     
    金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金
    2019年第
    2季度报告


    2019年
    06月
    30日

    基金管理人:金元顺安基金管理有限公司
    基金托管人:中国农业银行股份有限公司
    报告送出日期:2019年
    07月
    17日


    金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金
    2019年第
    2季度报告


    目录


    §1重要提示
    ........................................................................................................................................................3
    §2基金产品概况
    ................................................................................................................................................4


    2.1基金基本情况
    ........................................................................................................................................4
    §3主要财务指标和基金净值表现
    .....................................................................................................................6


    3.1主要财务指标
    ........................................................................................................................................6


    3.2基金净值表现
    ........................................................................................................................................6
    §4管理人报告
    ....................................................................................................................................................9


    4.1基金经理(或基金经理小组)简介
    .....................................................................................................9


    4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明
    ...........................................................................10


    4.3公平交易专项说明
    ...............................................................................................................................10


    4.4报告期内基金的投资策略和运作分析
    ...............................................................................................11


    4.5报告期内基金的业绩表现
    ...................................................................................................................11


    4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
    ...........................................................................11
    §5投资组合报告
    ..............................................................................................................................................12


    5.1报告期末基金资产组合情况
    ...............................................................................................................12


    5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
    ...............................................................................................12


    5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    ...............................13


    5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    .......................................................................................14


    5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
    ...............................15


    5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
    ...............15


    5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    ...........................15


    5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    ...............................15


    5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    ...............................................................................15


    1



    金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金
    2019年第
    2季度报告


    5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    .............................................................................16


    5.11投资组合报告附注
    .............................................................................................................................16
    §6开放式基金份额变动
    ..................................................................................................................................18
    §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
    ...............................................................................................19


    7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
    ...............................................................................................19


    7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
    ...............................................................................19
    §8影响投资者决策的其他重要信息
    ...............................................................................................................20


    8.1影响投资者决策的其他重要信息
    .......................................................................................................20
    §9备查文件目录
    ..............................................................................................................................................22


    9.1备查文件目录
    ......................................................................................................................................22


    9.2存放地点
    ..............................................................................................................................................22


    9.3查阅方式
    ..............................................................................................................................................22


    2



    金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金
    2019年第
    2季度报告


    §1重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并
    对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于
    2019年
    07月
    16日复核了本报
    告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
    者重大遗漏。


    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基

    金的招募说明书。


    本报告中财务资料未经审计。


    本报告期自
    2019年
    04月
    01日起至
    2019年
    06月
    30日止。


    3



    金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金
    2019年第
    2季度报告


    §2基金产品概况


    2.1基金基本情况
    基金简称金元顺安优质精选灵活配置混合
    基金主代码
    620007
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日
    2017年
    10月
    10日
    报告期末基金份额总额
    143,241,745.39份
    投资目标在正确认识中国经济发展特点的基础上,透过投资于优质股票和票
    息优势的固定收益证券,并结合严格风险管理,为投资者带来稳定的当
    期收益与长期的资本增值。

    投资策略本基金的大类资产配置策略的关键在于自上而下的宏观分析与自下
    而上的市场趋势分析的有机结合。股票投资采取行业配置指导下的个股
    精选方法;债券投资组合以具票息优势的债券作为主要投资对象,并通
    过对债券的信用、久期和凸性等的灵活配置,进行相对积极主动的操作,
    力争获取超越债券基准的收益;权证投资主要考虑运用的策略包括:限
    量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等;资产
    支持证券投资主要分析资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用
    收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。

    本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,
    以降低流动性风险。

    业绩比较基准沪深
    300指数收益率×55%+中国债券总指数收益率×45%
    风险收益特征本基金系主动投资的混合型基金,其风险收益特征从长期平均及预
    期来看,低于股票型基金,高于债券型基金与货币市场基金,属于中高
    风险的证券投资基金品种。


    4



    金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金
    2019年第
    2季度报告


    基金管理人金元顺安基金管理有限公司
    基金托管人中国农业银行股份有限公司
    下属分级基金的基金简称
    金元顺安优质精选灵活配置混合
    A类
    金元顺安优质精选灵活配置混合
    C类
    下属分级基金的交易代码
    620007
    001375
    报告期末下属分级基金的
    份额总额
    8,664,946.85份
    134,576,798.54份

    注:


    1、“金元比联保本混合型证券投资基金”(系本基金前身,以下简称“本基金”)合同生效日

    2011年
    08月
    16日。自
    2017年
    10月
    10日起,本基金转型为混合型证券投资基金。故本报告中,
    本基金基金合同生效日为
    2017年
    10月
    10日。



    2、本基金自
    2015年
    06月
    02日起,新增
    C类份额。


    5



    金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金
    2019年第
    2季度报告


    §3主要财务指标和基金净值表现
    3.1主要财务指标
    单位:人民币元

    主要财务指标
    报告期(2019年
    04月
    01日-2019年
    06月
    30日)
    金元顺安优质精选灵活配置混合
    A类
    金元顺安优质精选灵活配置混合
    C类
    1.本期已实现收益
    -269,144.50
    -4,211,208.25
    2.本期利润
    -623,849.13
    -9,706,376.28
    3.加权平均基金份额本期利润
    -0.0718
    -0.0721
    4.期末基金资产净值
    8,882,429.34
    137,544,690.35
    5.期末基金份额净值
    1.025
    1.022

    注:
    1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
    相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
    2、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数

    (为期末余额,不是当期发生数);
    3、表中的“期末”均指报告期最后一日,即
    06月
    30日;
    4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低

    于所列数字。



    3.2基金净值表现
    3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    金元顺安优质精选灵活配置混合
    A类净值表现
    阶段净值增长率净值增长率业绩比较基业绩比较基准收
    ①-③
    ②-④


    6



    金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金
    2019年第
    2季度报告


    ①标准差
    ②准收益率
    ③益率标准差

    过去三个月
    -6.56%
    1.27%
    -0.72%
    0.82%
    -5.84%
    0.45%

    金元顺安优质精选灵活配置混合
    C类净值表现

    阶段
    净值增长率

    净值增长率
    标准差

    业绩比较基
    准收益率

    业绩比较基准收
    益率标准差

    ①-③
    ②-④
    过去三个月
    -6.58%
    1.27%
    -0.72%
    0.82%
    -5.86%
    0.45%


    3.2.2自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    7



    金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金
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    2季度报告



    注:
    1、“金元比联保本混合型证券投资基金”(系本基金前身,以下简称“本基金”)合同生效日

    2011年
    08月
    16日。自
    2017年
    10月
    10日起,本基金转型为混合型证券投资基金,业绩基准累计
    增长率以
    2017年
    10月
    09日指数为基准;
    2、本基金投资组合中股票、权证的投资比例为基金资产的
    30%-80%;债券、货币市场工具等
    占基金资产的
    20%-70%,其中,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低
    于基金资产净值的
    5%,前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
    3、本基金业绩比较基准为“沪深
    300指数收益率×55%+中国债券总指数收益率×45%”。


    8



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    2季度报告


    §4管理人报告


    4.1基金经理(或基金经理小组)简介
    姓名职务
    任本基金的基金经理期限
    证券从
    业年限
    说明
    任职日期离任日期
    周博洋本基金基
    金经理
    2018-01-26
    -7年金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元
    顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基
    金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、
    金元顺安沣楹债券型证券投资基金、金元
    顺安沣顺定期开放债券型发起式证券投资
    基金和金元顺安沣泉债券型证券投资基金
    的基金经理,兰卡斯特大学理学硕士。曾
    任上海新世纪资信评估投资服务有限公司
    助理分析师,上海证券有限责任有限公司
    项目经理。2014年
    8月加入金元顺安基金
    管理有限公司。7年证券、基金等金融行业
    从业经历,具有基金从业资格。

    张博本基金基
    金经理
    2018-04-04
    -9年金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投
    资基金的基金经理,北京邮电大学工学博
    士。曾任普天信息技术研究院有限公司产
    业研究员,渤海证券股份有限公司高级研
    究员,天安财产保险股份有限公司投资经
    理助理,中信保诚人寿保险有限公司投资
    经理。2018年
    3月加入金元顺安基金管理
    有限公司。9年证券、基金等金融行业从业
    经历,具有基金从业资格。


    9



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    2019年第
    2季度报告


    注:


    1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日,若该基金经理自基金合同生效日起即任
    职,则任职日期为基金合同生效日;


    2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。



    4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明
    本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
    基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投
    资基金基金合同》》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
    产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。


    本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比
    例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。



    4.3公平交易专项说明
    4.3.1公平交易制度的执行情况
    本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内,本基金管理人严格遵守公司投资交易业务
    流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由稽核监察部和交易室监督,确保公平交易制度的
    执行和实现。


    本报告期内,本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别
    (股票、债券)的收益率差异进行了分析,未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。



    4.3.2异常交易行为的专项说明
    本基金管理人《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司
    公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度,制定了《金元顺安基金管理有限公司
    异常交易监控与报告制度》,涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、
    交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等
    可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。


    本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式,建立并严格执行有效的异常交易日常监控
    制度,形成定期交易监控报告,按照报告路线实行及时报告的机制。本报告期内,未发现异常交易行

    10



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    2019年第
    2季度报告


    为。



    4.4报告期内基金的投资策略和运作分析
    二季度
    A股普遍下跌,沪深
    300下跌
    9.94%,上证综指下跌
    10.14%,深证成指下跌
    13.70%,创
    业板综下跌
    14.83%。分行业看,食品饮料、餐饮旅游、石油石化表现较好,通信、电力设备、军工等
    跌幅居前。股票配置方面,二季度仓位水平保持稳定,股票选择以精选个股为主进行配置。


    受贸易战、国内经济动能边际趋缓影响,国内货币政策保持中性稳定,为债券市场创造了比较好
    的流动性环境,而股票市场的大幅下跌、信用债券的频繁爆雷也助推了利率水平的下行。总体看二季
    度债市表现较好,十年期国债利率二季度下行约
    25BP。



    4.5报告期内基金的业绩表现
    截至报告期末金元顺安优质精选灵活配置混合
    A类基金份额净值为
    1.025元;
    本报告期内,基金份额净值增长率为-6.56%,同期业绩比较基准收益率为-0.72%。

    截至报告期末金元顺安优质精选灵活配置混合
    C类基金份额净值为
    1.022元;
    本报告期内,基金份额净值增长率为-6.58%,同期业绩比较基准收益率为-0.72%。



    4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
    本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形。

    本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。



    11



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    2季度报告


    §5投资组合报告


    5.1报告期末基金资产组合情况
    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资
    92,847,656.02
    63.15
    其中:股票
    92,847,656.02
    63.15
    2基金投资
    --
    3固定收益投资
    28,819,203.90
    19.60
    其中:债券
    28,819,203.90
    19.60
    资产支持证券
    --
    4贵金属投资
    --
    5金融衍生品投资
    --
    6买入返售金融资产
    --
    其中:买断式回购的买入返售金融资产
    --
    7银行存款和结算备付金合计
    21,613,841.36
    14.70
    8其他资产
    3,758,097.25
    2.56
    9合计
    147,038,798.53
    100.00


    5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
    5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
    代码行业类别公允价值(元)
    占基金资产净值的比例
    (%)
    A农、林、牧、渔业
    --
    B采矿业
    10,650.00
    0.01


    12



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    2季度报告


    C制造业
    55,968,113.20
    38.22
    D电力、热力、燃气及水生产和供应业
    --
    E建筑业
    --
    F批发和零售业
    4,467,896.00
    3.05
    G交通运输、仓储和邮政业
    5,157,000.00
    3.52
    H住宿和餐饮业
    --
    I信息传输、软件和信息技术服务业
    3,311,385.00
    2.26
    J金融业
    9,843,418.00
    6.72
    K房地产业
    --
    L租赁和商务服务业
    5,813,466.12
    3.97
    M科学研究和技术服务业
    --
    N水利、环境和公共设施管理业
    --
    O居民服务、修理和其他服务业
    --
    P教育
    --
    Q卫生和社会工作
    8,275,727.70
    5.65
    R文化、体育和娱乐业
    --
    S综合
    --
    合计
    92,847,656.02
    63.41


    5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
    本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。


    13



    金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金
    2019年第
    2季度报告


    5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
    占基金资产净值比例
    (%)
    1
    002531天顺风能
    1,089,200
    6,578,768.00
    4.49
    2
    000860顺鑫农业
    128,700
    6,003,855.00
    4.10
    3
    002878元隆雅图
    209,721
    5,813,466.12
    3.97
    4
    000333美的集团
    110,800
    5,746,088.00
    3.92
    5
    601318中国平安
    60,200
    5,334,322.00
    3.64
    6
    601021春秋航空
    114,600
    5,157,000.00
    3.52
    7
    600436片仔癀
    40,637
    4,681,382.40
    3.20
    8
    600887伊利股份
    138,600
    4,630,626.00
    3.16
    9
    600498烽火通信
    164,821
    4,591,913.06
    3.14
    10
    600958东方证券
    422,200
    4,509,096.00
    3.08


    5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    序号债券品种公允价值(元)
    占基金资产净值比例
    (%)
    1国家债券
    --
    2央行票据
    --
    3金融债券
    --
    其中:政策性金融债
    --
    4企业债券
    9,996,000.00
    6.83
    5企业短期融资券
    --
    6中期票据
    10,063,000.00
    6.87
    7可转债(可交换债)
    8,760,203.90
    5.98


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    8同业存单
    --
    9其他
    --
    10合计
    28,819,203.90
    19.68


    5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
    序号债券代码债券名称数量(张)
    公允价值(元)
    占基金资产净值比例(%)
    1
    101655022
    16沙钢
    MTN002
    100,000
    10,063,000.00
    6.87
    2
    136401
    16华润
    01
    100,000
    9,996,000.00
    6.83
    3
    113013国君转债
    16,300
    1,845,812.00
    1.26
    4
    128016雨虹转债
    13,170
    1,497,429.00
    1.02
    5
    110049海尔转债
    12,310
    1,481,139.20
    1.01


    5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本报告期末未投资资产支持证券。



    5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    本基金本报告期末未投资贵金属。



    5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未投资权证。


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    5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
    本基金本报告期末未投资股指期货。



    5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
    本基金本报告期末未投资股指期货。



    5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    5.10.1本期国债期货投资政策
    本基金本报告期末未投资国债期货。



    5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
    本基金本报告期末未投资国债期货。



    5.10.3本期国债期货投资评价
    本基金本报告期末未投资国债期货。



    5.11投资组合报告附注
    5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前
    一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    东方证券(600958)


    2018年
    08月
    02日,东方证券股份有限公司(以下简称“公司”)的控股子公司东方花旗证券有
    限公司(以下简称“东方花旗”)收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《调查
    通知书》(粤证调查通字
    180138号)。因东方花旗在担任广东广州日报传媒股份有限公司(以下简称
    “粵传媒”)财务顾问期间涉嫌违反证券法律法规,中国证监会决定对其立案调查(详见公司
    2018053
    号公告)。2018年
    11月
    1日,东方花旗、上述项目主办人郑剑辉和蔡军强收到中国证监会《行
    政处罚事先告知书》(处罚字
    [2018]143号),主要内容如下:

    依据《中华人民共和国证券法》
    (以下简称“《证券法》”
    )的有关规定,中国证监会对东方花旗
    在粤传媒收购上海香榭丽传媒股份有限公司(以下简称“香榭丽”)项目中未勤勉尽责的行为进行了立

    16



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    案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

    当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。


    经查明,当事人存在以下违法事实:东方花旗为粤传媒重大资产重组出具的财务顾问报告存在虚
    假记载。东方花旗作为粤传媒重大资产重组项目的独立财务顾问,在尽职调查过程中未勤勉尽责:未遵
    守尽职调查制度,未制定尽职调查清单和各主要阶段工作内容;未全面评估粤传媒并购重组活动所涉及
    的风险;未对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查,对香榭丽收入及应收账款核查程序
    缺失;内核机构未对应收账款问题进行核实,仅凭借项目组的回复即通过审核,内核程序流于形式。


    东方花旗的上述行为违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(证监会令第
    54号)
    (以下简称“《财务顾问管理办法》”)第十九条第一项、第二十一条第一款、第二十二条第一款、
    第二十五条的规定,违反了《证券法》第一百七十三条的规定,构成《上市公司重大资产重组管理办法》
    (证监会令第
    127号)第五十八条第二款、财务顾问管理办法》第四十二条以及《证券法》第二百二十
    三条的情形,项目主办人郑剑辉和蔡军强是直接负责的主管人员。


    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百二十三条的规
    定,中国证监会决定:

    一、责令东方花旗改正,没收业务收入
    595万元,并处以
    1785万元罚款;

    二、对郑剑辉和蔡军强给予警告,并分别处以
    10万元罚款。


    本基金管理人作出说明如下:

    (1)投资决策程序:基金经理通过对公司的基本面进行分析,认为基本面发展势头良好,业绩
    表现符合预期,后续业务持续发展尚有一定的潜力;
    (2)因东方花旗在粤传媒收购上海香榭丽传媒股份有限公司(以下简称“香榭丽”)项目中未勤勉
    尽责的行为而受到中国证监会的处罚。经过分析,我们认为该事项对公司影响可控,因此继续持有该
    公司股票。

    5.11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

    5.11.3其他资产构成
    序号名称金额(元)
    1存出保证金
    110,390.12
    2应收证券清算款
    3,382,397.43
    3应收股利
    -

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    4应收利息
    265,048.08
    5应收申购款
    261.62
    6其他应收款
    -
    7其他
    -
    8合计
    3,758,097.25


    5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1
    113013国君转债
    1,845,812.00
    1.26
    2
    128016雨虹转债
    1,497,429.00
    1.02
    3
    110049海尔转债
    1,481,139.20
    1.01
    4
    110046圆通转债
    1,451,254.20
    0.99
    5
    113518顾家转债
    1,424,502.20
    0.97
    6
    128021兄弟转债
    46,814.20
    0.03
    7
    128035大族转债
    2,067.20
    0.00
    8
    128028赣锋转债
    1,929.20
    0.00
    9
    128020水晶转债
    992.10
    0.00


    5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。



    5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
    因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。


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    §6开放式基金份额变动

    单位:份

    金元顺安优质精选灵活配置混合
    A类
    金元顺安优质精选灵活配置混合
    C类
    报告期期初基金份额总额
    8,898,834.00
    134,576,798.54
    报告期期间基金总申购份额
    312,306.57
    0.00
    减:报告期期间基金总赎回份额
    546,193.72
    0.00
    报告期期间基金拆分变动份额
    (份额减少以“-”填列)
    0.00
    0.00
    报告期期末基金份额总额
    8,664,946.85
    134,576,798.54


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    §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况


    7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
    本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。



    7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
    本报告期内,本基金管理人未进行本基金的申购、赎回及红利再投资等交易。


    20



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    §8影响投资者决策的其他重要信息


    8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过
    20%的情况
    投资
    者类

    报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况


    持有基金份额比例
    达到或者超过
    20%的时间区间
    期初份额申购份额赎回份额持有份额份额占比
    机构
    1
    2019年
    04月
    01日
    -2019年
    06月
    30日
    88,661,305.58
    0.00
    0.00
    88,661,305.58
    61.9%
    2
    2019年
    04月
    01日
    -2019年
    06月
    30日
    45,915,492.96
    0.00
    0.00
    45,915,492.96
    32.05%
    产品特有风险
    .持有份额比例较高的投资者(“高比例投资者”)大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续
    巨额赎回,中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险,
    赎回款项延期获得。

    .基金净值大幅波动的风险
    高比例投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动;
    若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费,相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资
    产,可能对基金资产净值造成较大波动。

    .基金规模较小导致的风险
    高比例投资者赎回后,可能导致基金规模较小,从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本
    基金管理人将继续勤勉尽责,执行相关投资策略,力争实现投资目标。



    8.2影响投资者决策的其他重要信息
    1、2019年
    04月
    2日,在《证券时报》和
    公布金元顺安基金管理有限公司旗下
    基金增加嘉实财富管理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告;

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    2、2019年
    04月
    20日,在《证券时报》和
    公布金元顺安基金管理有限公司旗下
    证券投资基金
    2019第一季度报告;


    3、2019年
    04月
    27日,在《证券时报》和
    公布金元顺安基金管理有限公司关于
    手工披露旗下基金
    04月
    26日行情的公告;


    4、2019年
    05月
    18日,在《证券时报》和
    公布金元顺安基金管理有限公司旗下
    部分基金参加北京恒天明泽基金销售有限公司费率优惠活动的公告;


    5、2019年
    05月
    24日,在《证券时报》和
    公布金元顺安优质精选灵活配置混合
    型证券投资基金更新招募说明书摘要[2019年
    1号];


    6、2019年
    06月
    25日,在《证券时报》和
    公布金元顺安基金管理有限公司关于
    旗下部分基金参与科创板投资及相关风险揭示的公告。


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    §9备查文件目录


    9.1备查文件目录
    1、中国证监会准予金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件;
    2、《金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
    3、《金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金基金招募说明书》;
    4、《金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
    5、关于申请募集注册金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书;
    6、基金管理人业务资格批件、营业执照;
    7、基金托管人业务资格批件、营业执照;
    8、中国证监会要求的其他文件。



    9.2存放地点
    金元顺安基金管理有限公司
    中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路
    33号花旗集团大厦
    3608室


    9.3查阅方式
    投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询,或登录本基金管理人网站
    查阅。投资者对本报告书存有疑问,可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司,
    本公司客服电话
    400-666-0666、021-68881898。


    金元顺安基金管理有限公司
    2019年
    07月
    17日

    23



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